Hé lộ hàng loạt sai phạm của FTX dẫn đến sự sụp đổ cả đế chế
Đầu tuần này, CEO mới của FTX là John Ray III đại diện công ty gửi hồ sơ phá sản lên Tòa án Delaware (Mỹ). Ông có hơn 40 năm kinh nghiệm về pháp lý và tái cơ cấu.
Hồ sơ phá sản được FTX gửi lên tòa án đã hé lộ hàng loạt sai phạm sai phạm của FTX dẫn đến sự sụp đổ, hồ sơ cho thấy cho thấy công ty đã dùng tiền của người dùng để mua căn hộ và bất động sản xa xỉ.
Ông Ray không đưa ra bất kỳ bình luận công khai nào về cú sập khiến hàng tỷ USD bốc hơi. Tuy nhiên, theo CNBC, nội dung trong hồ sơ phá sản vừa được tiết lộ ngày 17/11 đã phơi bày hàng loạt chi tiết về những gì FTX và nhà sáng lập Sam Bankman-Fried đã làm trước khi bị phát hiện.
Tài chính và doanh nghiệp thiếu kiểm soát
Mở đầu hồ sơ, Ray đã chia sẻ:
“Chưa bao giờ trong sự nghiệp, tôi chứng kiến sự thất bại hoàn toàn trong việc kiểm soát doanh nghiệp và hoàn toàn không có thông tin tài chính đáng tin cậy như đã diễn ra ở đây”
Ông chỉ trích nhiều quản lý cũ, bao gồm cả cựu CEO Sam Bankman-Fried vì đã thất bại trong việc kiểm soát và giải quyết lỗ hổng tài chính hàng tỷ USD trong bảng cân đối kế toán của Alameda Research cũng như là FTX. Sau sự sụp đổ của đế chế FTX, ước tính thiệt hại của các nhà đầu tư lên tới 8 tỷ USD. Đối mặt với hệ thống kế toán có nhiều thiếu sót, Ray cho biết mình và các điều tra viên đã phải mất một thời gian để làm rõ các lỗ hổng này.
Chiếm dụng quỹ công ty mua nhà
“Ở trụ sở Bahamas, tôi hiểu rằng nhiều quỹ thuộc FTX đã được sử dụng để mua nhà cũng như các vật dụng cá nhân cho nhân viên và cố vấn. Tuy nhiên, dường như không có tài liệu nào chứng minh những giao dịch này là khoản vay. Một số bất động sản nhất định đã được đứng tên bởi các nhân viên và cố vấn”, Ray viết.
Bankman-Fried sống trong penthouse ở khu nghỉ dưỡng sang trọng tại Bahamas, cũng là nơi FTX đặt trụ sở. Chỉ riêng penthouse này đã có giá hơn 40 triệu USD. Có hơn 10 người là lãnh đạo của FTX đã sinh sống toàn thời gian tại đây. Sau khi phá sản, căn hộ đã được rao bán, nhưng sau đó bị rút lại.
Quy trình làm việc thiếu chuyên nghiệp
Theo hồ sơ, nhân viên của FTX thường gửi yêu cầu thanh toán thông qua nền tảng trò chuyện trực tuyến, nơi một nhóm giám sát viên khác nhau làm nhiệm vụ phê duyệt các khoản giải ngân với phản hồi bằng những biểu tượng cảm xúc (emoji). Đối với một sàn giao dịch tiền mã hóa top thế giới với khối lượng giao dịch ước tính 600 tỷ USD một ngày thì quy trình làm việc thế này quả là một lỗ hổng vô cùng lớn, có khả năng để lại nhiều hệ lụy sau này.
Việc chuyển tiền nội bộ kiểu này áp dụng đối với văn phòng trên toàn cầu. Vẫn chưa rõ FTX đã sử dụng nền tảng nào, nhưng công ty thường dùng Slack để liên lạc nội bộ.
“Buff” cho Alameda Research một cách bí mật
Alameda Research là quỹ do Bankman-Fried thành lập và tác nhân chính khiến FTX sụp đổ. Bankman-Fried được cho là đã âm thầm chuyển hàng tỷ USD từ FTX qua Alameda cho mục đích đầu tư mà không hề thông báo cho người dùng.
Tuy nhiên, hồ sơ tiết lộ mối quan hệ này “trên mức thân thiết” so với những gì đã biết, trong đó có việc Alameda được bí mật miễn trừ “một số khía cạnh” của giao thức thanh toán tự động đối với FTX.
Không thể xác định toàn bộ chủ nợ
Có thể nói hiện tại FTX.com và FTX Mỹ có hàng triệu khách hàng trên khắp thế giới. Thống kê cho thấy sàn có ít nhất một triệu chủ nợ. Tuy nhiên, hồ sơ nhấn mạnh danh sách chi tiết không thể lập được do số lượng quá lớn. Theo Ray, công ty chỉ có thể xác định được 50 chủ nợ lớn nhất.
Chuyển tiền trước khi phá sản
Theo tiết lộ, chỉ 740 triệu USD tiền số được lưu trữ trong các ví lạnh thuộc quỹ phòng hộ của FTX và Alameda Research. Trong khi đó, ít nhất 372 triệu USD được chuyển khoản trái phép, diễn ra vào trước ngày FTX và Alameda nộp đơn xin phá sản và 300 triệu USD khác là giá trị token FTT được mint thêm.
Kiểm toán qua một công ty metaverse
Lại thêm một lỗ hổng “buồn cười” đến từ phía Bankman-Fried khi ông đã giao phần kiểm toán nền tảng giao dịch quốc tế của FTX cho Prager Metis, một công ty mà ông Ray thừa nhận chưa từng nghe đến trước đây. Trong hồ sơ, ông cho biết đã truy cập website đơn vị này để tìm hiểu và phát hiện Prager Metis tự mô tả là “doanh nghiệp đầu tiên chính thức mở trụ sở metaverse trên Decentraland“. Ngoài ra, không có thông tin nào liên quan đến kiểm toán.
Qua bài viết trên chúng ta đã phần nào hiểu được hơn vì sao đế chế FTX to lớn lại có thể sụp đổ trong phút chốc. Tất cả đến từ lòng tham của con người và hàng loạt những sai phạm của FTX, những lỗ hổng tồn đọng không được giải quyết.
Tàn dư của FTX có vẻ chưa dừng lại ở đây. CoinistAZ sẽ cập nhật thông tin sớm nhất đến bạn đọc.
Đọc thêm:
